Согласно законодательству Украины брокеры — это физические лица, зарегистрированные на бирже соответственно ее уставу, обязанности которых состоят в выполнении поручений членов биржи, которых они представляют, относительно осуществления биржевых операций путем подыскивания контрактов и представления осуществляемых ими операций для регистраций на бирже. Брокеры вправе убедиться в наличии и качестве предложенного товара, а также в платежеспособности покупателя, предлагать альтернативные условия контрактов и осуществлять любые другие действия, которые не противоречат интересам клиентов. Брокерам запрещается разглашать коммерческие тайны относительно осуществляемых с их участием биржевых операций клиентов, одновременно обслуживать двух или больше клиентов, интересы которых противоречат друг другу. Количество брокеров на бирже устанавливается биржевым комитетом.
Кроме брокеров участниками биржевых торгов являются биржевые маклеры:
Биржевые маклеры — работники биржи, которые по своим функциональным обязанностям, обеспечивают проведение биржевых торгов, фиксируют устное согласие брокеров на заключение соглашения и имеют право приостанавливать торги не более, чем на десять минут.
В торговый зал биржи могут допускаться посетители. Это преимущественно сельскохозяйственные товаропроизводители и торгово-посреднические фирмы, которые являются клиентами брокеров, а также представителей средств массовой информации, другие заинтересованные физические или юридические лица. Посетителям запрещено прямо или непосредственно вмешиваться в ход биржевых торгов. Маклер имеет право при необходимости принять решение о выдворении посетителей из зала во время торгов.
3. Биржевые операции.
Торгово-посредническая деятельность брокеров и брокерских контор может быть брокерской или дилерской.
Брокерские операции — операции проведены по заказу клиента, от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Иными словами, это осуществление посредничества между контрагентами с целью помощи им в заключении сделок.
В Украине законодательно определено, что брокер, при заключении сделки между контрагентами, не выступает стороной, а выполняет исключительно посреднические функции.
Функции брокеров:
— посредничество при заключении сделок путем принятия поручений (приказов) клиентов и поиск соответствующих контрагентов;
— представительство интересов клиентов путем ведения биржевых операций и заключение сделок от своего имени за их счет;
— консультации по вопросам, связанным с заключением биржевых сделок, в Том числе по вопросам качества и свойств товаров, которые продаются;
— документальное оформление сделок и представление их регистрация на бирже;
— подготовка по заданию Биржевого комитета заключений по вопросам торговой практики, торговой конъюнктуры и др..
— другие функции, не противоречат уставу, правилам биржевой торговли и другим документам, регламентирующим деятельность биржи.
Брокером начинается работа на основе заявки, поступающей от информационно-справочного отдела биржи, письменного или устного поручения члена биржи или клиента. В заявке или доверенности обязательно должны быть указаны название товара, его качественные параметры, количество, сроки поставки и базис, цена и условия платежа. Обслуживание клиентов членом биржи проводится согласно заключенному между ними договору, в котором определяются права, обязанности и ответственность сторон.
Оплата клиентами услуг членов биржи за выполнение заказов по купле-продаже сельскохозяйственной продукции на бирже проводится в виде комиссионного вознаграждения, размер которой устанавливается соглашением сторон в зависимости от общей стоимости контракта. Другие услуги, которые предоставляют посредники, оплачиваются по согласию обеих сторон в соответствии с действующим законодательством Украины.
Брокер обязан не позднее одного дня после выполнения (невыполнение в установленные сроки) заказ сообщить об этом своего клиента.
Брокерская фирма заключает соглашения исключительно от клиента, не используя собственного расчетного счета в расчетах между контрагентами. Однако брокерской конторе не возбраняется приобрести товар с последующей перепродажей. В данном случае Она берет на себя дилерские операции и доходом является разница между ценой покупки и продажи.
Дилерские операции — операции от своего имени и за свой счет для собственных нужд или с целью дальнейшей перепродажи. Преимущественно целью таких операций является получение спекулятивной прибыли от разницы в ценах. Фирмы которые занимаются такими видами операций называются дилерскими.
Основными функциями дилера являются:
— выявление возможностей для проведения спекулятивных биржевых операций, основанные на информации биржи о спросе и предложении на продукцию;
— совершения покупки или продажи товара от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли от разницы в ценах;
Оформления заключенных сделок, согласно установленным правилам;
Использование всех транспортно-складских и других операций, связанных с перемещением продукции.
Оплата деятельности дилера зависит исключительно от прибыли, которую он получает в процессе своей деятельности, поскольку самостоятельно организует свою предпринимательскую деятельность и, исходя из этого, определяет собственный уровень дохода.
Информация относительно оформленных контрактов вносится в журнал регистрации контрактов. За регистрацию заключенного соглашения биржа может устанавливать регистрационный сбор, который не может превышать 0,5 процентов суммы сделки с обеих сторон, с учетом всех налогов, которые установлены на территории Украины.
Выполнение биржевого контракта начинается с момента его заключения со стороны покупателя, который (если не определено иное) уплачивает продавцу товара предоплату в течение трех банковских дней.
Продавец за определенный (не более чем за 3 дней до срока исполнения) срок до оговоренного контрактом срока передачи зерна, сообщает биржу о своей готовности передать товар покупателю, а также необходимые документы о наличии объемов, качество товара.
Покупатель на основании представленных документов перечисляет на расчетный счет биржи последнюю часть предоплаты.
Для обеспечения надежности расчетов по биржевым контрактам продавец и покупатель вносят на текущий счет биржи гарантийный взнос, размер которого не может быть ниже, чем 0,5 процента стоимости контракта.
Стороны биржевого контракта не имеют права передавать свои права и обязанности по контракту третьей стороне без письменно оформленного на это согласия. В случаях, не предусмотренных биржевым контрактом, стороны руководствуются действующим законодательством Украины.
В случае отказа покупателя от оплаты или окончания срока оплаты контракта, гарантийный взнос, за исключением обязательных платежей биржи, направляется в пользу продавца. Брокеру-участнику торгов, который не заключил соглашений под внесенный гарантийный взнос, он возвращается биржей не позднее 3-х дней после окончания срока действия заявки.
Расторжение биржевых соглашений не допускается, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством Украины.
Соглашение, зарегистрированная на бирже, признается расторгнутым в следующих случаях:
— по решению биржевого арбитража;
— по решению судебных органов;
— по согласованию сторон.
Порядок претензионного урегулирования споров определяется действующим законодательством Украины. В случае расторжения контракта стороны обязаны сообщить об этом биржу не позднее 10 дней со дня расторжения контракта.